紐約證券交易所一級證券上市要求

一個雙重標(biāo)準(zhǔn)上市結(jié)構(gòu)，分為 Tier I（一級證券） 和 Tier II（二級證券） ，其中，Tier I 的公司更成熟，在行業(yè)中的地位及資產(chǎn)狀況、股東數(shù)量等要優(yōu)于 TierII 的限制層。該層發(fā)行普通股、優(yōu)先股、認(rèn)股權(quán)證及各種指數(shù)產(chǎn)品都有不同的上市要求，上市標(biāo)準(zhǔn)。Tier I 一級證券上市要求——精選市場公司(Select Market Companies)

基本上市要求
至少500,000公眾持有股票和至少3,000,000美元的市場價值；如果發(fā)行人公眾發(fā)行股數(shù) 500,000 以上和 10,000,000 以下,需要至少 800 個公眾利益持有人，或者發(fā)行人滿足一下條件之一，則需要至少 400 個公眾利益持有人:
至少1,000,000股公開發(fā)行;或
至少500,000股公開發(fā)行,且在申請日期前六個月的日均量超過2,000股；
至少4,000,000美元的凈資產(chǎn)；
在過去一年或過去3年中的2年內(nèi)，至少750,000美元的稅前持續(xù)經(jīng)營收入；
在發(fā)行人申請日之前的6個月內(nèi)，股票的多個交易日收盤價均維持在5美元以
上；為滿足這一價格要求，發(fā)行人截至申請當(dāng)日股票價格在5美元及以
上。
替代上市要求
至少1,000,000公眾持有股票和至少15,000,000美元的市場價值
至少400個公眾有益的所有者
至少12,000,000美元的凈資產(chǎn)
在發(fā)行人申請日之前的6個月內(nèi)，股票的多個交易日收盤價均維持在3美元以
上；為滿足這一價格要求，發(fā)行人截至申請當(dāng)日股票價格在3美元及以
上；
至少連續(xù)三年的經(jīng)營歷史

制訂上市工作方案與上市時間表；合法、快速、成本完成公司/集團(tuán)內(nèi)資產(chǎn)與企業(yè)的重組；協(xié)助搭建海外架構(gòu);協(xié)助公司調(diào)整各個層面的會計賬目，以清晰反映經(jīng)營成果并確保財務(wù)報告的可審計性；協(xié)助公司完成政府審批與合規(guī)工作，包括外匯管理局37號文等；協(xié)助公司預(yù)審計流程；以正確判斷財務(wù)報告的可審計性；同時以備公司接受1-3年的國際財報的審計；決定選任合格的境內(nèi)外律師、審計師、估值師、保薦人、牽頭經(jīng)辦人、承銷商、投資者關(guān)系公司及其他第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)；協(xié)助公司與美國律師事務(wù)所協(xié)調(diào)，幫助公司準(zhǔn)備其上市申請、管理層信息通報，招股書以及其它所需的文件；協(xié)助保薦人進(jìn)行盡職調(diào)查；與適合的審計師事務(wù)所進(jìn)行協(xié)調(diào)，為公司準(zhǔn)備上市所需的符合美國公認(rèn)會計準(zhǔn)則或國際會計準(zhǔn)則的審計報表，同時，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)審計師對公司未經(jīng)審計的季度財務(wù)報告進(jìn)行審閱，以及出具證券交易所和保薦經(jīng)紀(jì)人所需的安慰函；針對公司的上市事宜與紐約證券交易所進(jìn)行協(xié)調(diào)；聯(lián)同其他專業(yè)團(tuán)隊協(xié)助公司回答監(jiān)管機(jī)構(gòu)對上市項目的提問，并陪同出席路及上市聆訊會。與此同時，登尼特還可提供下述領(lǐng)域的專業(yè)服務(wù)：理賬與財務(wù)系統(tǒng)提升服務(wù)；薩班斯法案遵循及其他公司內(nèi)控服務(wù)；股權(quán)激勵方案制訂服務(wù)；Pre-IPO融資顧問服務(wù)；PO前的并購顧問服務(wù)。

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