企業(yè)如何規(guī)避法律風(fēng)險

企業(yè)法律風(fēng)險是指企業(yè)經(jīng)營中不懂法律規(guī)則、疏于法律審查、逃避法律監(jiān)管所造成的經(jīng)濟(jì)糾紛和涉訴給企業(yè)帶來的潛在或已發(fā)生的重大經(jīng)濟(jì)損失。如債務(wù)拖欠，合同詐騙，盲目擔(dān)保，公司治理結(jié)構(gòu)軟化監(jiān)督乏力，投資不作法律可行性論證，項目運作缺少法定決策程序，企業(yè)決策人治化，輕易挪用資金，難以識別保險單、票據(jù)、信用

證詐騙，國際貨物運輸中的詐騙風(fēng)險，國際投資與國際合作中引發(fā)的反壟斷反訴訟，重復(fù)引進(jìn)技術(shù)，項目開發(fā)不作商標(biāo)專利檢索，項目合作及房地產(chǎn)業(yè)務(wù)中不審查土地合法性，不正當(dāng)競爭給企業(yè)帶來的身敗名裂等等。

筆者領(lǐng)導(dǎo)的小企業(yè)法律風(fēng)險實證研究課題組經(jīng)過一年多對800個小企業(yè)發(fā)放問卷，收回有效問卷221份。問卷設(shè)計了27個問題，內(nèi)容覆蓋企業(yè)交易項目、投資項目可行性論證、資信調(diào)查、財務(wù)分析、談判簽約、市場營銷、項目擔(dān)保、合同履行、帳款催收、司法證據(jù)保留等諸多業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和管理流程，基本可診斷出企業(yè)內(nèi)部管理中的法律誤區(qū)、盲點、法律管理上的缺失與漏洞。通過調(diào)研及分析問卷統(tǒng)計結(jié)果，課題組認(rèn)為目前我國小企業(yè)法律風(fēng)險仍然不可忽視：

一、目前我國小企業(yè)法律風(fēng)險現(xiàn)狀堪憂，發(fā)案率高，執(zhí)行率低，企業(yè)涉訴為普遍。221家企業(yè)中有198家近三年發(fā)生過法律訴訟，174家企業(yè)發(fā)生債務(wù)拖欠，得到足額賠償?shù)钠髽I(yè)僅33家。多年來法律風(fēng)險是企業(yè)多種經(jīng)營風(fēng)險中被忽視的一種風(fēng)險。高發(fā)案率、高敗訴率、低執(zhí)行率、打贏官司拿不到錢的困擾，給企業(yè)經(jīng)營帶來釜底抽薪的損失。

二、企業(yè)內(nèi)部管理制度建設(shè)的漏洞與不完善是企業(yè)法律風(fēng)險產(chǎn)生的制度根源。221家企業(yè)中已經(jīng)制定有工作計劃的企業(yè)僅35家，有完善的合同管理制度及綜合合同管理機(jī)構(gòu)的僅29家，有司法證據(jù)制度的企業(yè)僅57家，有工業(yè)產(chǎn)權(quán)管理制度的企業(yè)僅38家，2/3以上的企業(yè)存在防范法律風(fēng)險的制度漏洞。

三、企業(yè)法律培訓(xùn)存在空白與缺失。近三年來經(jīng)常做一般法律培訓(xùn)的企業(yè)僅40家，占有效問卷企業(yè)的18.1%；從未做一般培訓(xùn)的企業(yè)有48家，占21.7%。而專業(yè)法律培訓(xùn)情況更差。經(jīng)常做專業(yè)法律培訓(xùn)的企業(yè)僅30家，從未做專業(yè)法律培訓(xùn)的企業(yè)有66家。

四、企業(yè)內(nèi)部業(yè)務(wù)流程的不合規(guī)性成為影響企業(yè)法律風(fēng)險的因素。如在與外商合資或項目合作中不做或很少做專利檢索的企業(yè)有159家，不做或很少做商標(biāo)審查企業(yè)的有132家，接受對方財產(chǎn)抵押時不做或很少做抵押財產(chǎn)合法性審查的有88家，接受對方保證合同時不審查或很少審查對方簽約人是否有權(quán)簽約的企業(yè)有154家。上述不合規(guī)性直接引發(fā)商標(biāo)、專利、抵押無效、土地轉(zhuǎn)讓糾紛的高發(fā)案率。

五、企業(yè)重大決策過程仍缺少法定程序。律師、法律顧問有重要地位并參與決策的企業(yè)僅56家，在投資和擔(dān)保合同簽署的程序方面須由股東會、董事會或企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)集體討論的有108家，即所調(diào)查的企業(yè)中近一半企業(yè)在關(guān)于投資和擔(dān)保這樣重大問題上仍由董事長、總經(jīng)理或廠長一人決定。

六、企業(yè)法律事務(wù)方面的開支與國際慣例有大差距。所調(diào)查企業(yè)中銷售額在1000萬元以上的企業(yè)有148家，而在企業(yè)法律事務(wù)方面開支在10萬元以上的企業(yè)僅48家，法律事務(wù)開支在30萬元以上的企業(yè)僅13家。按國際慣例企業(yè)法律事務(wù)方面的開支一般占到銷售收入的1%。雖然我國作為發(fā)展中國家不可能完全按國際慣例衡量，但目前大多數(shù)小企業(yè)在法律事務(wù)方面的開支甚至連銷售收入的千分之一都不到，確實可以反映出這些企業(yè)對于法律事務(wù)的忽視或輕視。

國外企業(yè)發(fā)展的實踐已經(jīng)證明，小企業(yè)在內(nèi)部管理、制度建設(shè)、資金財力、防范風(fēng)險的能力方面更混亂更脆弱，小企業(yè)的法律風(fēng)險較之大企業(yè)更多更普遍，其法律風(fēng)險一旦從隱患發(fā)展成為現(xiàn)實損害，將嚴(yán)重?fù)p害企業(yè)的競爭力。因此，建議小企業(yè)在法律風(fēng)險管理制度建設(shè)方面應(yīng)特別注意如下問題：

一、樹立五大理念，即企業(yè)經(jīng)營中的法律風(fēng)險意識；業(yè)務(wù)流程中的程序與規(guī)則意識；項目論證合法性審查意識；日后事后訴訟中舉證的證據(jù)意識；借助法律專業(yè)人士外腦的把關(guān)意識。

二、建立防范企業(yè)法律風(fēng)險的內(nèi)部管理六大制度，即合同管理制度，建立全程信用管理體系；商標(biāo)管理及審查制度，在業(yè)務(wù)流程及項目合作中檢索審查商標(biāo)；專利管理及審查制度，業(yè)務(wù)流程及項目合作中檢索審查商標(biāo)；擔(dān)保審查制度，審查保證合同及擔(dān)保財產(chǎn)的合法性；土地審查制度，項目合作中甄別違法用地；證據(jù)保全制度，保護(hù)證據(jù)，支持訴訟。

三、建立測評監(jiān)控企業(yè)法律風(fēng)險的指標(biāo)體系。課題組在調(diào)研基礎(chǔ)上針對企業(yè)一般業(yè)務(wù)流程和項目運作程序系統(tǒng)提出一套測評企業(yè)法律風(fēng)險的指標(biāo)體系，以供企業(yè)自我測評，或合作伙伴、交易對手、中介機(jī)構(gòu)測評企業(yè)法律風(fēng)險。該指標(biāo)體系分為管理良好、危機(jī)征兆、需要整頓、危險預(yù)警、嚴(yán)重危機(jī)五個級別，在相關(guān)數(shù)據(jù)數(shù)理統(tǒng)計分析的基礎(chǔ)上，建立企業(yè)法律風(fēng)險評價模型，每一測評指標(biāo)均含相應(yīng)分值或權(quán)重因素，用以診斷識別企業(yè)經(jīng)營中的法律風(fēng)險狀態(tài)及建立企業(yè)法律風(fēng)險預(yù)警機(jī)制、排查制度和糾錯機(jī)制。

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