美國上市顧問——紐約證券交易所退市程序

紐交所上市規(guī)則條款804.00規(guī)定，如果紐交所工作人員（Exchange staff）認(rèn)為一只股票達不到繼續(xù)掛牌標(biāo)準(zhǔn)，它將通知上市公司，說明采取退市決定的理由。同時，紐交所將向市場公告信息，告知該公司當(dāng)前的狀態(tài)。上述通知也將同時告知上市公司有權(quán)利請求紐交所董事會的一個委員會（A Committee of the Board of Directors of the Exchange）為該公司審查上述決定，條件是審查請求須以書面形式在接到退市通知書后的十天內(nèi)送達紐交所秘書長（Secretary of the Exchange）。這個書面審查請求須闡明上市公司抗辯退市決定的原因，須明確表明該公司是否愿意在委員會面前做一個口頭陳述，并且須在審查請求送達時或之前向紐交所支付2萬美元申訴費。

如果上市公司在上述時間內(nèi)沒有遞交審查請求書，紐交所將暫停該股票的交易，并且將向美國證券交易委員會遞交文件（FORM 25）以將該股票退市，同時該文件副本也將被送達上市公司。在向美國證券交易委員會遞交文件前，紐交所將發(fā)布退市決定的新聞公告，并且將該公告發(fā)布在紐交所官網(wǎng)上。

如果上市公司遞交了審查請求，第一個審查日將至少在收到審查申請之日的25個工作日之后。前述紐交所董事會的審查委員會的決定將基于上市公司的書面審查請求和現(xiàn)場的口頭辯詞做出。經(jīng)過考慮，該審查委員會可以（1）自行決定該事項（這意味著該委員會可以否決紐交所工作人員的退市決定）；’或者（2）退回給紐交所工作人員做進一步調(diào)查。在第二種情況下，審查委員會將要求紐交所工作人員（1）對該事項給予迅速的審查；（2）在規(guī)定的截止日期之前完成審查并通知委員會審查結(jié)果。

在收到上市公司審查請求后，紐交所總參事辦公室（Exchange's Office of the General Counsel）將安排整個日程，并通知上市公司和紐交所做出退市決定的相關(guān)工作人員。日程安排應(yīng)使各方都有充分時間做好準(zhǔn)備。

在審查期間，股票一般處在停牌狀態(tài)。審查委員會可以決定整個事件的進度。如果審查委員會決定該股票應(yīng)該被退市，紐交所將：（1）立即暫停該股票的交易；（2）向美國證券交易委員會遞交文件（FORM 25）以將該股票退市；（3）同時該文件副本也將被遞交給上市公司。在向美國證券交易委員會遞交文件前，紐交所將發(fā)布退市決定的新聞公告，并且將該公告發(fā)布在紐交所官網(wǎng)上。

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(編輯：小米)

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