企業(yè)上市孵化之創(chuàng)業(yè)板上市問(wèn)題答疑

 

創(chuàng)業(yè)板上市是指交易所主板市場(chǎng)以外的另一個(gè)證券市場(chǎng)，其主要目的是為新興公司提供集資途徑，助其發(fā)展和擴(kuò)展業(yè)務(wù)。在創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市的公司大多從事高科技業(yè)務(wù)，具有較高的成長(zhǎng)性，但往往成立時(shí)間較短，規(guī)模較小，業(yè)績(jī)較好。

創(chuàng)業(yè)板上市問(wèn)題答疑
問(wèn)：創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)實(shí)行股份全流通嗎？在股份限售方面是如何規(guī)定的?
答：創(chuàng)業(yè)板也像主板一樣實(shí)行全流通，但為了保持公司股權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)的穩(wěn)定，同時(shí)滿(mǎn)足股東適當(dāng)?shù)耐顺鲂枨?，?chuàng)業(yè)板有針對(duì)性地、有區(qū)分地對(duì)上市后的相關(guān)股份提出了限售要求，具體為：

一、對(duì)控股股東、實(shí)際控制人所持股份，要求其承諾自發(fā)行人股票上市之日起滿(mǎn)三年后方可轉(zhuǎn)讓。

二、對(duì)于其他股東所持股份，如果屬于在發(fā)行人向證監(jiān)會(huì)提出公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)前六個(gè)月內(nèi)（以中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式受理日為基準(zhǔn)日）進(jìn)行增資擴(kuò)股的，自發(fā)行人股票上市之日起十二個(gè)月內(nèi)不能轉(zhuǎn)讓?zhuān)⒊兄Z：自發(fā)行人股票上市之日起十二個(gè)月到二十四個(gè)月內(nèi)，可出售的股份不超過(guò)其所持有股份的50％；二十四個(gè)月后，方可出售其余股份。

三、對(duì)于前述兩類(lèi)股東以外的公開(kāi)發(fā)行前其他股東所持股份，按照《公司法》的規(guī)定，需自上市之日起滿(mǎn)一年后方可轉(zhuǎn)讓。

投資者一定要了解全流通市場(chǎng)環(huán)境下對(duì)限售股份的有關(guān)規(guī)定，而且要密切關(guān)注有關(guān)限售股份解禁的情況，特別是關(guān)注大股東、實(shí)際控制人和核心人員所持有股份的變動(dòng)情況，做到心中有數(shù)，審慎投資。

問(wèn)：上市公司哪些人員和股東需要簽署相關(guān)聲明和承諾？什么時(shí)候簽？
答：上市公司的董事、監(jiān)事和管理人員以及公司的控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在公司股票公開(kāi)發(fā)行并上市前簽署相關(guān)責(zé)任聲明和承諾，其中新任董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)或者職工代表大會(huì)通過(guò)其任命后一個(gè)月內(nèi)，新任管理人員應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)通過(guò)其任命后一個(gè)月內(nèi)，簽署一式三份《董事(監(jiān)事、管理人員)聲明及承諾書(shū)》，并報(bào)深交所和公司董事會(huì)備案；公司的控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在公司股票公開(kāi)發(fā)行并上市前簽署一式三份《控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書(shū)》，并報(bào)深交所和公司董事會(huì)備案?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人發(fā)生變化的，新的控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在其完成變更的一個(gè)月內(nèi)完成《控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書(shū)》的簽署和備案工作。

問(wèn)：創(chuàng)業(yè)板上市公司可以發(fā)行可轉(zhuǎn)債嗎？如果可以，其上市的條件是什么？
答：可以。創(chuàng)業(yè)板上市公司在按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定完成可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行后可以向深交所申請(qǐng)上市。可轉(zhuǎn)換公司債券在深交所上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
一、可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為一年以上；
二、可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于5000萬(wàn)元；
三、申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

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